北方光电股份有限公司

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2011 年年度报告

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

北方光电股份有限公司

2011年年度报告

一、 重要提示 ......................................................................... 2

二、 公司基本情况 ..................................................................... 2

三、 会计数据和业务数据摘要 ........................................................... 3

四、 股本变动及股东情况 ............................................................... 5

五、 董事、监事和高级管理人员 ......................................................... 8

六、 公司治理结构 .................................................................... 11

七、 股东大会情况简介 ................................................................ 15

八、 董事会报告 ...................................................................... 16

九、 监事会报告 ...................................................................... 16

十、 重要事项 ........................................................................ 27

十一、 财务会计报告 .................................................................. 34

十二、 备查文件 ...................................................................... 98

1

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

一、重要提示

(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

(二)公司全体董事出席董事会会议。

(三)中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

(四)

公司负责人姓名董事长王小鹏、总经理李克炎

主管会计工作负责人姓名张少峰

会计机构负责人（会计主管人员）姓名申晓侠

公司负责人董事长王小鹏、总经理李克炎，主管会计工作负责人张少峰及会计机构负责人（会计

主管人员）申晓侠声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？

否

(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

(七)根据有关规定和批复，军工保密事项豁免披露。

二、 公司基本情况

(一) 公司信息

公司的法定中文名称北方光电股份有限公司

公司的法定中文名称缩写光电股份

公司的法定英文名称North Electro-Optic Co.，Ltd.

公司的法定英文名称缩写NEO

公司法定代表人王小鹏

(二)联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表

姓名王小鹏籍俊花

联系地址陕西省西安市长乐中路 35 号陕西省西安市长乐中路 35 号

电话029-82537951029-82537951

传真029-82526666029-82526666

电子信箱newhgzqb@163.comnewhgzqb@163.com

(三)基本情况简介

注册地址湖北省襄阳市长虹北路 67 号

注册地址的邮政编码441057

办公地址陕西省西安市长乐中路 35 号

2

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

办公地址的邮政编码710043

公司国际互联网网址www.sicong.com

电子信箱newhgzqb@163.com

(四)信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点陕西省西安市长乐中路 35 号公司证券管理部

(五)公司股票简况

公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股上海证券交易所光电股份600184新华光

(六)其他有关资料

公司首次注册登记日期2000 年 8 月 31 日

公司首次注册登记地点湖北省襄樊市长虹北路 129 号

公司变更注册登记2010 年 12 月 2 日

公司变更注册登记湖北省襄阳市长虹北路 67 号

最近一次变更企业法人营业执照420000000041596

税务登记号码420606722029059

组织机构代码72202905-9

公司聘请的会计师事务所名称中勤万信会计师事务所有限公司

公司聘请的会计师事务所办公地址北京市西城区西直门外大街 110 号中糖大厦 11 层

2003 年 10 月 31 日，变更前公司注册资本为 4000 万元，变更后注册资本为 7000 万元；

2003 年 10 月 31 日，变更前公司股东为 5 个发起人，变更后公司股东为 5 个发起人和社会

公众；

2005 年 5 月 17 日，变更前公司注册地址为湖北省襄樊市长虹北路 129 号，变更后公司注册

地址为湖北省襄樊市长虹北路 67 号；

2007 年 5 月 31 日，变更前公司法定代表人为詹祖盛，变更后公司法定代表人为高汝森；

2007 年 7 月 13 日，变更前公司注册资本为 7000 万元，变更后注册资本为 10500 万元；

2009 年 12 月 15 日，变更前公司法定代表人为高汝森，变更后公司法定代表人为刘兴功；

2009 年 12 月 15 日，变更前公司注册号为 4200001141750，变更后公司注册号为

公司其他基本情况420000000041596；

2010 年 12 月 2 日，变更前公司法定代表人为刘兴功，变更后公司法定代表人为王小鹏。变

更前公司名称为湖北新华光信息材料股份有限公司，变更后公司名称为北方光电股份有限

公司。变更前注册资本为 105，000，000 元，变更后注册资本为 209，380，413 元。变更后的

经营范围为：光电装备、光电仪器产品、信息技术产品、太阳能电池及太阳能发电系统、

光学玻璃、光电材料与元器件、磁盘微晶玻璃基板的开发、设计、加工制造及销售；铂、

铑贵金属提纯、加工；陶瓷耐火材料生产、销售；计量理化检测、设备维修；经营本企业

自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零

配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；与上

述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询服务（不含中介）。

三、会计数据和业务数据摘要

3

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

项目金额

营业利润14，445，530.38

利润总额23，560，877.04

归属于上市公司股东的净利润23，187，470.45

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润14，119，667.26

经营活动产生的现金流量净额-13，697，071.93

(二)扣除非经常性损益项目和金额

单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目2011 年金额2010 年金额2009 年金额

非流动资产处置损益-1，312，007.20-1，133，466.25105，768.50

计入当期损益的政府补助，但与公

司正常经营业务密切相关，符合国

10，319，037.0720，638，436.009，841，338.07

家政策规定、按照一定标准定额或

定量持续享受的政府补助除外

债务重组损益97，202.821，240.00

同一控制下企业合并产生的子公司#p#分页标题#e#

22，956，408.74

期初至合并日的当期净损益

单独进行减值测试的应收款项减值

1，421，570.88

准备转回

除上述各项之外的其他营业外收入

108，316.79-732，923.05487，885.10

和支出

少数股东权益影响额-987，520.62-3，267，576.51-4，110，817.63

所得税影响额-481，593.73-2，381，415.57-1，047，759.74

合计9，067，803.1936，176，666.185，277，654.30

(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

本年比上年

主要会计数据2011 年2010 年2009 年

增减（%）

营业总收入1，961，589，451.711，809，186，697.868.42 1，691，152，495.18

营业利润14，445，530.3889，906，239.68-83.9394，612，879.79

利润总额23，560，877.04108，775，489.20-78.3498，548，358.77

归属于上市公司股东

23，187，470.4587，863，284.75-73.6183，966，184.80

的净利润

归属于上市公司股东

的扣除非经常性损益14，119，667.2651，686，618.57-72.694，210，950.41

的净利润

经营活动产生的现金

-13，697，071.93-40，167，638.0065.990，940，401.65

流量净额

本年末比上年

2011 年末2010 年末2009 年末

末增减（%）

资产总额2，896，170，197.082，550，324，722.3713.56 2，358，114，640.80

负债总额1，895，293，463.961，562，017，508.9621.34 1，460，119，131.59

归属于上市公司股东

961，156，646.89933，869，176.442.92714，080，541.85

的所有者权益

4

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

总股本209，380，413.00209，380，413.00不适用105，000，000.00

主要财务指标2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年

基本每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

稀释每股收益（元／股）0.110.42-73.810.40

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元

0.070.37-81.080.04

／股）

加权平均净资产收益率（%）2.4510.96降低 8.51 个百分点12.53

扣除非经常性损益后的加权平均净资产收

1.499.25降低 7.76 个百分点1.21

益率（%）

每股经营活动产生的现金流量净额（元／

-0.07-0.1963.160.43

股）

2011 年2010 年本年末比上年末增减2009 年

末末（%）末

归属于上市公司股东的每股净资产（元／

4.594.462.913.38

股）

资产负债率（%）65.4461.25增加 4.19 个百分点61.92

四、股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、股份变动情况表

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

公积

比例 发行 送比例

数量金转其他小计数量

(%)新股 股(%)

股

一、有限售条件股份142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

1、国家持股

2、国有法人持股142，932，28868.26-26，251，875 -26，251，875116，680，413 55.73

3、其他内资持股

其中:境内非国有法

人持股

境内自然人持股

4、外资持股

其中:境外法人持股

境外自然人持股

二、无限售条件流通

66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

股份

1、人民币普通股66，448，12531.7426，251，87526，251，87592，700，00044.27

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数209，380，41310000209，380，413100

2、限售股份变动情况

单位：股

年初限售本年解除限本年增加年末限售

股东名称解除限售日期

股数售股数限售股数限售股数原因

北方光电集团5，250，000股改承诺2012 年 11 月 23 日

102，229，2785，250，0000

有限公司7，050，000股改承诺2013 年 11 月 23 日

5

北方光电股份有限公司 2011 年年度报告

84，679，278定向增发限售承诺2013 年 9 月 28 日

湖北华光新材

21，001，87521，001，87500

料有限公司

合计123，231，15326，251，875096，979，278//

(二)证券发行与上市情况

1、前三年历次证券发行情况

单位：股 币种：人民币

股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止日

发行日期发行数量上市日期

证券的种类（元）易数量期

股票类

A股2010 年 9 月 28 日6.28104，380，4132010 年 9 月 28 日104，380，413

2、公司股份总数及结构的变动情况

报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。

3、现存的内部职工股情况

本报告期末公司无内部职工股。

(三)股东和实际控制人情况

1、股东数量和持股情况

单位：股

本年度报告公布日前一个月末股东总数

2011 年末股东总数7，481 户7，048 户

(注：2012 年 2 月 28 日)

前十名股东持股情况

质押或

持股比例报告期内增持有有限售条冻结的

股东名称股东性质持股总数

(%)减件股份数量股份数

量

北方光电集团有限公司国有法人48.82102，229，278096，979，278无

湖北华光新材料有限公司国有法人15.0531，501，87500无

红塔创新投资股份有限公司国有法人7.5315，757，973015，757，973无

云南省工业投资控股集团有

国有法人1.883，943，16203，943，162无

限责任公司

平安信托有限责任公司－新

其他1.453，027，6413，027，6410未知

价值成长一期

中国农业银行股份有限公司

－中邮核心优势灵活配置混其他0.841，763，7441，763，7440未知

合型证券投资基金

中国建设银行股份有限公司

－华商盛世成长股票型证券其他0.761，596，6001，596，6000