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债券募集资金使用监督未勤勉尽责，国信证券被出具警示函
3月26日，重庆证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。 根据重庆证监局发布的决定书，经查，国信证券作为公司债券受托管理人，存在未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款的规定。 根据相关规定，重庆证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 重庆证监局称，国信证券应当认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高债券业务执业水平，采取有效措施避免发生违法违规行为。国信证券应自收到本决定书之日起30日内向重庆证监局提交书面整改报告。 除了国信证券之外，近期还有多家券商因为类似原因被罚，显示出监管部门对债券受托管理业务的持续高压态势。 3月20日，四川证监局公布了华西证券被采取责令改正行政监管措施的决定。具体而言，四川证监局表示，经查，发现华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。 同样在3月，上海证监局网站披露的行政监管信息显示，联储证券作为上实融资租赁有限公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况。根据规定，上海证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施。 国信证券成立于1994年，总部位于深圳，是一家全国性大型综合类证券公司。 2025年前三季度，国信证券实现营业收入192.03亿元，同比增长69.41%。归属于上市公司股东的净利润达到91.37亿元，同比大幅增长87.28%。 去年12月8日晚间，国信证券发布股东减持股份预披露公告，公司第二大股东华润信托与第九大股东一汽投资同步抛出减持计划。根据公告内容，两者拟通过集中竞价方式合计减持不超过7400万股，占公司当前总股本的0.72%。 截至3月26日收盘，国信证券报11.28元，下跌2.08%，总市值约1155亿元。
