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浙江证监局称,将对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,浙江证监局要求同花顺基金采取有效措施落实整改,切实加强基金销售业务管理,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
2025年12月末,《公开募集证券投资基金销售行为规范(征求意见稿)》(下称《意见稿》)发布,该文件被业内称为 “史上最严基金销售规范”。该《意见稿》从宣传推介、直播销售、费用披露、绩效考核、廉洁从业等多个核心维度划定监管红线,剑指行业长期存在的“重销售、轻服务”等行业乱象。
《意见稿》对业绩展示和宣传用语设置了明确禁区。如基金业绩任意展示期间必须超过六个月,严禁对一年期以下业绩进行年化展示;业绩排名需引用基金评价机构三年期以上的公开数据,并列明评价机构名称、评价日期及同类基金类型与数量,避免选择性披露。同时,《意见稿》还强调应当审慎选择宣传用语,不得通过片面、夸张的词语或标题误导投资者。如“正收益”“正收益概率”等易引发投资者忽视风险的表述被全面禁止,同时严禁宣传基金规模、规模增长及销量排名。
此外,针对此前部分机构过度渲染基金经理个人的现象,《意见稿》要求宣传重点应回归投研团队与平台整体能力,明确禁止以快速募集为目的的过度包装,不得将从业年限与实际投资管理经验混同表述,也不得将基金评价评奖结果与基金经理个人关联宣传。
《意见稿》还明确,不具备基金销售资格的平台不得介入交易环节,不得收集、传输投资者交易信息,相关服务需履行备案程序,防范无牌经营风险。
界面新闻记者留意到,同花顺基金此次的一项违规内容,就是没有将基金销售保有规模等纳入考核体系。
《意见稿》明确,基金销售业务绩效考核需包含两大核心维度:一是销售业务开展情况,涵盖基金销售保有规模、新发基金开放申购后保有规模及占比、定期定额投资业务规模、逆向销售情况等;二是投资者盈亏情况,包括投资者长期投资收益、盈利投资者占比、持有期限等指标。
这意味着,对于基金销售机构而言,长期以来“重规模、轻收益”的行业考核导向再次被扭转。
“新规的核心在于扭转行业长期存在的‘重营销、轻持有’和‘基金赚钱、基民不赚钱’的困局。”一家互联网基金销售公司告诉界面新闻记者,将销售考核与“投资者三年以上中长期盈亏”深度绑定,并禁止将销售规模作为主要指标,这直接触动了行业的利益链条,迫使销售行为必须与客户的真实收益挂钩。”
“现在虽然还在征求意见阶段,但公司已经针对其中的条款启动了内部管理优化措施,后续将根据正式稿进一步完善合规体系。”某头部公募市场部人士对界面新闻记者表示,在新规的指引下,将继续推动行业回归 “长期投资、价值投资、投资者利益优先” 的本源。{句子}
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①通过浏览器下载
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应用介绍:
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浙江证监局称,将对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,浙江证监局要求同花顺基金采取有效措施落实整改,切实加强基金销售业务管理,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
2025年12月末,《公开募集证券投资基金销售行为规范(征求意见稿)》(下称《意见稿》)发布,该文件被业内称为 “史上最严基金销售规范”。该《意见稿》从宣传推介、直播销售、费用披露、绩效考核、廉洁从业等多个核心维度划定监管红线,剑指行业长期存在的“重销售、轻服务”等行业乱象。
《意见稿》对业绩展示和宣传用语设置了明确禁区。如基金业绩任意展示期间必须超过六个月,严禁对一年期以下业绩进行年化展示;业绩排名需引用基金评价机构三年期以上的公开数据,并列明评价机构名称、评价日期及同类基金类型与数量,避免选择性披露。同时,《意见稿》还强调应当审慎选择宣传用语,不得通过片面、夸张的词语或标题误导投资者。如“正收益”“正收益概率”等易引发投资者忽视风险的表述被全面禁止,同时严禁宣传基金规模、规模增长及销量排名。
此外,针对此前部分机构过度渲染基金经理个人的现象,《意见稿》要求宣传重点应回归投研团队与平台整体能力,明确禁止以快速募集为目的的过度包装,不得将从业年限与实际投资管理经验混同表述,也不得将基金评价评奖结果与基金经理个人关联宣传。
《意见稿》还明确,不具备基金销售资格的平台不得介入交易环节,不得收集、传输投资者交易信息,相关服务需履行备案程序,防范无牌经营风险。
界面新闻记者留意到,同花顺基金此次的一项违规内容,就是没有将基金销售保有规模等纳入考核体系。
《意见稿》明确,基金销售业务绩效考核需包含两大核心维度:一是销售业务开展情况,涵盖基金销售保有规模、新发基金开放申购后保有规模及占比、定期定额投资业务规模、逆向销售情况等;二是投资者盈亏情况,包括投资者长期投资收益、盈利投资者占比、持有期限等指标。
这意味着,对于基金销售机构而言,长期以来“重规模、轻收益”的行业考核导向再次被扭转。
“新规的核心在于扭转行业长期存在的‘重营销、轻持有’和‘基金赚钱、基民不赚钱’的困局。”一家互联网基金销售公司告诉界面新闻记者,将销售考核与“投资者三年以上中长期盈亏”深度绑定,并禁止将销售规模作为主要指标,这直接触动了行业的利益链条,迫使销售行为必须与客户的真实收益挂钩。”
“现在虽然还在征求意见阶段,但公司已经针对其中的条款启动了内部管理优化措施,后续将根据正式稿进一步完善合规体系。”某头部公募市场部人士对界面新闻记者表示,在新规的指引下,将继续推动行业回归 “长期投资、价值投资、投资者利益优先” 的本源。{句子}
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浙江证监局称,将对同花顺基金采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时,浙江证监局要求同花顺基金采取有效措施落实整改,切实加强基金销售业务管理,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
2025年12月末,《公开募集证券投资基金销售行为规范(征求意见稿)》(下称《意见稿》)发布,该文件被业内称为 “史上最严基金销售规范”。该《意见稿》从宣传推介、直播销售、费用披露、绩效考核、廉洁从业等多个核心维度划定监管红线,剑指行业长期存在的“重销售、轻服务”等行业乱象。
《意见稿》对业绩展示和宣传用语设置了明确禁区。如基金业绩任意展示期间必须超过六个月,严禁对一年期以下业绩进行年化展示;业绩排名需引用基金评价机构三年期以上的公开数据,并列明评价机构名称、评价日期及同类基金类型与数量,避免选择性披露。同时,《意见稿》还强调应当审慎选择宣传用语,不得通过片面、夸张的词语或标题误导投资者。如“正收益”“正收益概率”等易引发投资者忽视风险的表述被全面禁止,同时严禁宣传基金规模、规模增长及销量排名。
此外,针对此前部分机构过度渲染基金经理个人的现象,《意见稿》要求宣传重点应回归投研团队与平台整体能力,明确禁止以快速募集为目的的过度包装,不得将从业年限与实际投资管理经验混同表述,也不得将基金评价评奖结果与基金经理个人关联宣传。
《意见稿》还明确,不具备基金销售资格的平台不得介入交易环节,不得收集、传输投资者交易信息,相关服务需履行备案程序,防范无牌经营风险。
界面新闻记者留意到,同花顺基金此次的一项违规内容,就是没有将基金销售保有规模等纳入考核体系。
《意见稿》明确,基金销售业务绩效考核需包含两大核心维度:一是销售业务开展情况,涵盖基金销售保有规模、新发基金开放申购后保有规模及占比、定期定额投资业务规模、逆向销售情况等;二是投资者盈亏情况,包括投资者长期投资收益、盈利投资者占比、持有期限等指标。
这意味着,对于基金销售机构而言,长期以来“重规模、轻收益”的行业考核导向再次被扭转。
“新规的核心在于扭转行业长期存在的‘重营销、轻持有’和‘基金赚钱、基民不赚钱’的困局。”一家互联网基金销售公司告诉界面新闻记者,将销售考核与“投资者三年以上中长期盈亏”深度绑定,并禁止将销售规模作为主要指标,这直接触动了行业的利益链条,迫使销售行为必须与客户的真实收益挂钩。”
“现在虽然还在征求意见阶段,但公司已经针对其中的条款启动了内部管理优化措施,后续将根据正式稿进一步完善合规体系。”某头部公募市场部人士对界面新闻记者表示,在新规的指引下,将继续推动行业回归 “长期投资、价值投资、投资者利益优先” 的本源。{句子}。
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